homeRiskhantering i Capego KYC
How To

Riskhantering i Capego KYC

Capego KYC
Senaste uppdatering: Lästid 1 minuter
Riskbedömning KYC

    Här har du ett stöd till din byrås Allmänna riskbedömning. Du får en överblick på hur dina kunder är fördelade över branscher samt hur många procent av dina kunder som har låg, medel respektive hög risknivå. Här ser du även hur många procent av din byrås kunder där riskbedömningen behöver uppdateras.

     

    Genom att välja Ny riskbedömning - Allmän riskbedömning får du ett antal frågor som hjälper dig att kontrollera att alla viktiga poster ingår i din Byrås Allmänna riskbedömning och din Byrås Riktlinjer och rutiner. Detta ersätter inte din dokumentation över din byrås Allmänna riskbedömning och Riktlinjer och rutiner. De dokumenten kan du enkelt ladda upp under Office-dokument. 

    Om du årligen gör en Ny riskbedömning för din byrå får du en bra dokumentation på att du gått igenom din Allmänna riskbedömning och dina riktlinjer och rutiner för att uppfylla Penningtvättslagen.


    Branschkod

    Om du klickar på Se mer får du upp en lista med alla bransch-grupper som byrån har kunder i där det framgår hur många kunder som ingår i respektive grupp.

    2.png

    Här följer en lista på alla grupper av SNI-koder som finns för svenska företag. Du hittar mer information om SNI-koder på SCBs hemsida. Du kan byta SNI-kod för ditt bolag på verksamt.se.

     

    Relaterade dokument

    Skapa en ny kund
    Instruktioner för att skapa en ny kund i systemet beskrivs. Genom att klicka på "+ Ny kund" öppnas en vy med flikar för Företag och Privatperson. För företag anges nationalitet, organisationsnummer och ansvarig konsult. Efter skapandet öppnas klientkortet där du kan skapa en ny riskbedömning och skicka ut kundkännedom. För privatperson fylls de fält i som är obligatoriska och ansvarig konsult väljs. Länkar till relaterade instruktioner och exempelbilder finns för tydlighet.
    Produktutbildning Capego KYC
    Vill du fördjupa dina kunskaper i Capego KYC? 
    Kundimport & -export
    Denna guide beskriver hur man massimporterar kunder i Capego KYC via "Företagsinställningar" under fliken "Kundimport & -export". Användaren laddar ner en excelmall, fyller i kunduppgifter (minst tre obligatoriska kolumner) och laddar upp filen för import. Efter import kan riskbedömning och kundkännedom göras för varje kund. Guiden visar även hur man exporterar kundlistan till Excel genom en enkel knapptryckning. Excellistan innehåller åtta kolumner, där mallen är på engelska med svenska förklaringar.
    Roller och ägarskap
    Dokumentet beskriver funktionaliteten på klientkortets flik "Roller och ägarskap", där man kan se och redigera personer med roller i företaget samt företagets ägarstruktur baserat på offentliga register. Vid redigering kan man komplettera information och begära ID-handlingar. Varje ändring triggar en ny sökning i PEP- och sanktionslistorna för att säkerställa efterlevnad och uppdaterad kontroll.
    Kundinformation som hämtas in
    Dokumentet beskriver en översiktssida med fem flikar för kundinformation, där data samlats från flera myndigheter och källor. Flik 1 visar riskbedömningar med risknivå och skapare. Flik 2 innehåller generell företagsinformation som bolagsform och antal anställda. Flik 3 presenterar företagets roller och ägarskap, inklusive verklig huvudman, ägare och dotterbolag. Flik 4 visar firmatecknare, och flik 5 innehåller KYC-rapporter och möjlighet att ladda upp egna dokument som ID-handlingar. Syftet är att erbjuda en komplett bild av företaget för KYC och riskhantering.