homeDefinition av PEP
How To

Definition av PEP

Capego KYC
Senaste uppdatering: Lästid 1 minuter
Information

    Den definition av PEP som vi utgår ifrån är den som finns i Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Kap 1, 9 §

    Med viktig offentlig funktion i en stat avses funktioner som
    1. stats- eller regeringschefer, ministrar samt vice och biträdande ministrar,
    2. parlamentsledamöter och ledamöter av liknande lagstiftande organ,
    3. ledamöter i styrelsen för politiska partier,
    4. domare i högsta domstol, konstitutionell domstol eller andra rättsliga organ på hög nivå vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas,
    5. högre tjänstemän vid revisionsmyndigheter och ledamöter i centralbankers styrande organ,
    6. ambassadörer, beskickningschefer samt höga officerare i försvarsmakten, och
    7. personer som ingår i statsägda företags förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan.
    Med viktig offentlig funktion i en internationell organisation avses funktioner som direktörer, biträdande direktörer, styrelseledamöter och innehavare av liknande poster.
    Lag (2020:51)

    I Capego KYC görs sökning mot PEP-listor i Norden, sökning mot EU-parlamenten ingår inte i vår sökning.

    Relaterade dokument

    Skapa en ny kund
    Instruktioner för att skapa en ny kund i systemet beskrivs. Genom att klicka på "+ Ny kund" öppnas en vy med flikar för Företag och Privatperson. För företag anges nationalitet, organisationsnummer och ansvarig konsult. Efter skapandet öppnas klientkortet där du kan skapa en ny riskbedömning och skicka ut kundkännedom. För privatperson fylls de fält i som är obligatoriska och ansvarig konsult väljs. Länkar till relaterade instruktioner och exempelbilder finns för tydlighet.
    Produktutbildning Capego KYC
    Vill du fördjupa dina kunskaper i Capego KYC? 
    Kundimport & -export
    Denna guide beskriver hur man massimporterar kunder i Capego KYC via "Företagsinställningar" under fliken "Kundimport & -export". Användaren laddar ner en excelmall, fyller i kunduppgifter (minst tre obligatoriska kolumner) och laddar upp filen för import. Efter import kan riskbedömning och kundkännedom göras för varje kund. Guiden visar även hur man exporterar kundlistan till Excel genom en enkel knapptryckning. Excellistan innehåller åtta kolumner, där mallen är på engelska med svenska förklaringar.
    Roller och ägarskap
    Dokumentet beskriver funktionaliteten på klientkortets flik "Roller och ägarskap", där man kan se och redigera personer med roller i företaget samt företagets ägarstruktur baserat på offentliga register. Vid redigering kan man komplettera information och begära ID-handlingar. Varje ändring triggar en ny sökning i PEP- och sanktionslistorna för att säkerställa efterlevnad och uppdaterad kontroll.
    Kundinformation som hämtas in
    Dokumentet beskriver en översiktssida med fem flikar för kundinformation, där data samlats från flera myndigheter och källor. Flik 1 visar riskbedömningar med risknivå och skapare. Flik 2 innehåller generell företagsinformation som bolagsform och antal anställda. Flik 3 presenterar företagets roller och ägarskap, inklusive verklig huvudman, ägare och dotterbolag. Flik 4 visar firmatecknare, och flik 5 innehåller KYC-rapporter och möjlighet att ladda upp egna dokument som ID-handlingar. Syftet är att erbjuda en komplett bild av företaget för KYC och riskhantering.