homeGör riskbedömning
How To

Gör riskbedömning

Capego KYC
Senaste uppdatering: Lästid 1 minuter
Riskbedömning KYC

    Riskbedömningen är utformad för att följa regelverket och säkerställa en bedömning av hög kvalitet. Den består av olika riskteman som din administratör hanterar. För varje tema måste du välja en risknivå. Avslutningsvis ska du välja Allmän riskklassificering för hela bedömningen.

    slutför riskbedömning.png

    Klicka på "Lägg till ett nytt risktema" för att skapa ett nytt risktema. Använd denna funktion för att skräddarsy bedömningen till den specifika kunden och därigenom uppnå en högre kvalitet på riskbedömningen.

    Allt sparas löpande om du vill lämna riskbedömningen för att granska information. Du kan öppna bedömningen igen tills du klickar på Slutför riskbedömningen.

    Du bör Slutföra riskbedömningen för att uppfylla Penningtvättslagen. När riskbedömningen är slutförd/fastställd sätts datum för nästa riskbedöming automatiskt utifrån den standardtid till nästa riskbedömning din byrå har valt. Default är det 12 månader. 

    Capego KYC - Kan jag ställa in när nästa riskbedömning ska göras?

    Relaterade dokument

    Skapa en ny kund
    Instruktioner för att skapa en ny kund i systemet beskrivs. Genom att klicka på "+ Ny kund" öppnas en vy med flikar för Företag och Privatperson. För företag anges nationalitet, organisationsnummer och ansvarig konsult. Efter skapandet öppnas klientkortet där du kan skapa en ny riskbedömning och skicka ut kundkännedom. För privatperson fylls de fält i som är obligatoriska och ansvarig konsult väljs. Länkar till relaterade instruktioner och exempelbilder finns för tydlighet.
    Produktutbildning Capego KYC
    Vill du fördjupa dina kunskaper i Capego KYC? 
    Kundimport & -export
    Denna guide beskriver hur man massimporterar kunder i Capego KYC via "Företagsinställningar" under fliken "Kundimport & -export". Användaren laddar ner en excelmall, fyller i kunduppgifter (minst tre obligatoriska kolumner) och laddar upp filen för import. Efter import kan riskbedömning och kundkännedom göras för varje kund. Guiden visar även hur man exporterar kundlistan till Excel genom en enkel knapptryckning. Excellistan innehåller åtta kolumner, där mallen är på engelska med svenska förklaringar.
    Roller och ägarskap
    Dokumentet beskriver funktionaliteten på klientkortets flik "Roller och ägarskap", där man kan se och redigera personer med roller i företaget samt företagets ägarstruktur baserat på offentliga register. Vid redigering kan man komplettera information och begära ID-handlingar. Varje ändring triggar en ny sökning i PEP- och sanktionslistorna för att säkerställa efterlevnad och uppdaterad kontroll.
    Kundinformation som hämtas in
    Dokumentet beskriver en översiktssida med fem flikar för kundinformation, där data samlats från flera myndigheter och källor. Flik 1 visar riskbedömningar med risknivå och skapare. Flik 2 innehåller generell företagsinformation som bolagsform och antal anställda. Flik 3 presenterar företagets roller och ägarskap, inklusive verklig huvudman, ägare och dotterbolag. Flik 4 visar firmatecknare, och flik 5 innehåller KYC-rapporter och möjlighet att ladda upp egna dokument som ID-handlingar. Syftet är att erbjuda en komplett bild av företaget för KYC och riskhantering.