How To
RSC - Centralt funktionsansvarigs (Global AML Officer) vy
Capego KYC
Som centralt funktionsansvarig (en Global AML Officer) har du full systemomfattande tillgång till alla rapporter om misstänkta transaktioner. Förutom alla funktioner som en Särskilt utsedd befattningshavares (Lokal AML-ansvarigs) har, kan du granska, hantera och ingripa i alla ärenden över alla kunder och jurisdiktioner. I vår artikel RSC - Rapportering och kommunikation misstänkta omständigheter kan du läsa mer om denna funktion.
Full synlighet
- Du kan se alla rapporterade fall under fliken "Misstänkta omständigheter".
- Ingen tilldelning krävs — du har automatisk tillgång till alla ärenden.
- Genom att hovra över den röda "!" ikonen på någon kund kan du:
- Se alla rapporter kopplade till den kunden. Visa ärendestatus, ärendenummer och tilldelade befattningshavare.
Full funktionalitet
Du kan utföra alla åtgärder som är tillgängliga för särskilt utsedda befattningshavare (Lokala AML Officerare), inklusive:
- Granska inlämnade rapporter med:
- Användarinlämnade beskrivningar
- Uppladdade filer (PDF, JPG, PNG)
- Interna ärendeanteckningar och befattningshavares kommentarer
- Tilldela eller omfördela befattningshavare
- Skapa nya rapporter själv
- Lägga till interna anteckningar och känsliga bilagor (dolda för användare)
- Begära mer information från användare (e-post + länk)
- Slutföra rapporter
- Ladda ner fullständiga rapport-PDF:er med:
- Allt ärendeinnehåll, kommunikation, bilagor och granskningsloggar
- Visa hela granskningsspåret för varje rapport
- Återöppna slutförda rapporter
- Radera ärenden
Relaterade dokument
Skapa en ny kund
Instruktioner för att skapa en ny kund i systemet beskrivs. Genom att klicka på "+ Ny kund" öppnas en vy med flikar för Företag och Privatperson. För företag anges nationalitet, organisationsnummer och ansvarig konsult. Efter skapandet öppnas klientkortet där du kan skapa en ny riskbedömning och skicka ut kundkännedom. För privatperson fylls de fält i som är obligatoriska och ansvarig konsult väljs. Länkar till relaterade instruktioner och exempelbilder finns för tydlighet.
Produktutbildning Capego KYC
Vill du fördjupa dina kunskaper i Capego KYC?
Kundimport & -export
Denna guide beskriver hur man massimporterar kunder i Capego KYC via "Företagsinställningar" under fliken "Kundimport & -export". Användaren laddar ner en excelmall, fyller i kunduppgifter (minst tre obligatoriska kolumner) och laddar upp filen för import. Efter import kan riskbedömning och kundkännedom göras för varje kund. Guiden visar även hur man exporterar kundlistan till Excel genom en enkel knapptryckning. Excellistan innehåller åtta kolumner, där mallen är på engelska med svenska förklaringar.
Roller och ägarskap
Dokumentet beskriver funktionaliteten på klientkortets flik "Roller och ägarskap", där man kan se och redigera personer med roller i företaget samt företagets ägarstruktur baserat på offentliga register. Vid redigering kan man komplettera information och begära ID-handlingar. Varje ändring triggar en ny sökning i PEP- och sanktionslistorna för att säkerställa efterlevnad och uppdaterad kontroll.
Kundinformation som hämtas in
Dokumentet beskriver en översiktssida med fem flikar för kundinformation, där data samlats från flera myndigheter och källor. Flik 1 visar riskbedömningar med risknivå och skapare. Flik 2 innehåller generell företagsinformation som bolagsform och antal anställda. Flik 3 presenterar företagets roller och ägarskap, inklusive verklig huvudman, ägare och dotterbolag. Flik 4 visar firmatecknare, och flik 5 innehåller KYC-rapporter och möjlighet att ladda upp egna dokument som ID-handlingar. Syftet är att erbjuda en komplett bild av företaget för KYC och riskhantering.