homeRSC - Rapportering och kommunikation
How To

RSC - Rapportering och kommunikation

Capego KYC
Senaste uppdatering: Lästid 3 minuter
Information

    Vad innebär funktionen?

    • Ett inbyggt rapporterings- och kommunikationsverktyg för att rapportera misstänkta transaktioner eller varningssignaler. 
    • Möjliggör för användare, särskilt utsedd befattningshavare (lokala AML-ansvariga) och centralt funktionsansvarig  (globala ansvariga) att flagga transaktioner eller omständigheter som kan vara involverade i misstänkt aktivitet.  
    • Alla rapporter som skapas av användare tilldelas antingen en särskilt utsedd befattningshavare eller centralt funktionsansvarig (lokal AML-ansvarig eller en global AML-ansvarig).  Användare kan rapportera flera rapporter om samma företag. Rapporter är endast synliga för relevanta AML-roller.  Användaren har inte tillgång till några andra rapporter.

    Användarvy (vanlig åtkomst)

    1. Klicka eller gå till den klient du vill rapportera.
    2. Klicka på "Rapportera misstänkt omständighet".
    3. Lägg till nödvändig information och välj den "Ansvariga" personen samt typen av misstänkt transaktion.  
      1. Ett e-postmeddelande skickas till den valda personen.  

    Vad händer efteråt? 

    • En röd "!"-indikator kommer att markeras och vara synlig så länge det finns ett befintligt rapporterat ärende på den specifika klienten.  
    • Om en särskilt utsedd befattningshavare eller centralt funktionsansvarig (lokal eller global AML-ansvarig) "Begär mer information" - kommer användaren att få ett e-postmeddelande med en länk till ärendet för att lägga till mer information.  

    Särskilt utsedd befattningshavare (Lokal AML-ansvarig (lokal AML-åtkomst)

    1. Du kommer att få ett e-postmeddelande när en användare rapporterar ett företag. 
    2. Klicka på länken och du kommer att omdirigeras till det rapporterade ärendet och granska följande information som kan visas: 
      1. Textinformation 
      2. Uppladdade filer (PDF, JPG, PNG) 
    3. Om informationen inte är tillräcklig har du möjlighet att "Begära mer information".  Användaren kommer att meddelas via e-post och omdirigeras till ärendet. 
    4. Om informationen är tillräcklig kan du slutföra rapporten och besluta om ingen åtgärd behövs eller om denna klient ska rapporteras. 
    5. Det slutförda ärendet kan laddas ner som en PDF för att rapporteras till regeringen.  
      1. PDF:en lagrar alla konversationer och filer i den nedladdningsbara PDF:en.  
      2. Ärendet kan återöppnas. 

    Andra åtgärder: 

    • Hovra över "!"  på klienten för att visa alla rapporterade ärenden. 
    • I det rapporterade ärendet, lägg till andra "tilldelade" till ärendet. 
    • Radera ärende. 
    • Visa endast ärenden som du har blivit inbjuden till eller tilldelad.

    Centralt funktionsansvarig (Global AML-ansvarig (global åtkomst)

    Allt som lokala ansvariga kan göra, plus: 

    • Full åtkomst till alla rapporterade ärenden under fliken "Misstänkta omständigheter".
    • Kan "visa", "redigera", "slutföra" eller radera vilket ärende som helst.

    FAQ

    F: Kan en användare se detaljer om en rapport efter att den har skickats? 
    S: Nej. Endast om en AML-ansvarig skickar en begäran om mer information.  Begränsad till ingen åtkomst. 

    F: Vilka filer kan laddas upp?  
    S: Alla filer kan laddas upp, men endast PDF, JPG och PNG kan visas direkt i webbläsaren.  

    F: Kan ett ärende återöppnas efter att det har slutförts? 
    S: Ja. Av särskilt utsedd befattningshavare eller centralt funktionsansvarig (lokal eller global AML-ansvarig.) 

    F: Kan en användare rapportera flera rapporter om samma klient? 
    S: Ja, och varje rapport får ett eget ärende-ID. 

    F: Kan ett rapporterat ärende raderas? 
    S: Endast av särskilt utsedd befattningshavare eller centralt funktionsansvarig (lokala eller globala AML-ansvariga.)

    Relaterade dokument

    Skapa en ny kund
    Instruktioner för att skapa en ny kund i systemet beskrivs. Genom att klicka på "+ Ny kund" öppnas en vy med flikar för Företag och Privatperson. För företag anges nationalitet, organisationsnummer och ansvarig konsult. Efter skapandet öppnas klientkortet där du kan skapa en ny riskbedömning och skicka ut kundkännedom. För privatperson fylls de fält i som är obligatoriska och ansvarig konsult väljs. Länkar till relaterade instruktioner och exempelbilder finns för tydlighet.
    Produktutbildning Capego KYC
    Vill du fördjupa dina kunskaper i Capego KYC? 
    Kundimport & -export
    Denna guide beskriver hur man massimporterar kunder i Capego KYC via "Företagsinställningar" under fliken "Kundimport & -export". Användaren laddar ner en excelmall, fyller i kunduppgifter (minst tre obligatoriska kolumner) och laddar upp filen för import. Efter import kan riskbedömning och kundkännedom göras för varje kund. Guiden visar även hur man exporterar kundlistan till Excel genom en enkel knapptryckning. Excellistan innehåller åtta kolumner, där mallen är på engelska med svenska förklaringar.
    Roller och ägarskap
    Dokumentet beskriver funktionaliteten på klientkortets flik "Roller och ägarskap", där man kan se och redigera personer med roller i företaget samt företagets ägarstruktur baserat på offentliga register. Vid redigering kan man komplettera information och begära ID-handlingar. Varje ändring triggar en ny sökning i PEP- och sanktionslistorna för att säkerställa efterlevnad och uppdaterad kontroll.
    Kundinformation som hämtas in
    Dokumentet beskriver en översiktssida med fem flikar för kundinformation, där data samlats från flera myndigheter och källor. Flik 1 visar riskbedömningar med risknivå och skapare. Flik 2 innehåller generell företagsinformation som bolagsform och antal anställda. Flik 3 presenterar företagets roller och ägarskap, inklusive verklig huvudman, ägare och dotterbolag. Flik 4 visar firmatecknare, och flik 5 innehåller KYC-rapporter och möjlighet att ladda upp egna dokument som ID-handlingar. Syftet är att erbjuda en komplett bild av företaget för KYC och riskhantering.