How To
RSC - Särskilt utsedd befattningshavares (Lokal AML-ansvarigs) vy
Capego KYC
Som särskilt utsedd befattningshavare (lokal AML-ansvarig) har du utökade behörigheter för att undersöka, hantera och vidta åtgärder på rapporter om misstänkta omständigheter/transaktioner som användare har skickat in. I vår artikel RSC - Rapportering och kommunikation misstänkta omständigheter kan du läsa mer om denna funktion.
Åtkomst och synlighet
- Du får ett e-postmeddelande när en användare skickar in en rapport om misstänkt transaktion där du är vald som ansvarig.
- Under den röda “!”-indikatorn på en klient, hovra för att se:
- En lista över alla rapporterade ärenden relaterade till den klienten.
- Status och ärendenummer för varje.
- Du kan endast komma åt rapporter som har tilldelats dig direkt eller som du själv har skapat.
Granskning och åtgärder
- Klicka på e-postlänken eller navigera till klientprofilen.
- Klicka på den röda “!”-ikonen för att visa alla rapporter kopplade till den klienten.
- För varje rapport kan du:
- Läsa hela användarens inskickade text.
- Granska uppladdade filer (PDF, JPG, PNG).
- Tilldela eller omfördela ärendet till andra ansvariga.
- Lägga till interna anteckningar eller ny bevisning (inte synligt för användaren).
- Känslig information som läggs till av lokala ansvariga genom att klicka på “Registrera ny information” är dold för användare om den inte uttryckligen delas genom att välja “Begär mer information.”
Funktioner för rapporthantering
- Skapa en rapport själv om du identifierar ett misstänkt mönster självständigt.
- Begär mer information från användaren:
- Utlöser ett e-postmeddelande och en länk för användaren att svara.
- Endast begäran och delad information kommer att vara synlig för användaren.
- Slutför rapporten genom att markera den som:
- Ingen ytterligare åtgärd krävs.
- Måste rapporteras.
- Ladda ner en PDF-version av hela rapporten:
- Inkluderar all användarinmatning, kommentarer från ansvariga, bifogade filer och systemloggar.
- Visa granskningsloggen som visar alla ärenderelaterade åtgärder och tidsstämplar.
- Återöppna en slutförd rapport om ny information framkommer.
- Ta bort en rapport om den anses ogiltig.
Relaterade dokument
Skapa en ny kund
Instruktioner för att skapa en ny kund i systemet beskrivs. Genom att klicka på "+ Ny kund" öppnas en vy med flikar för Företag och Privatperson. För företag anges nationalitet, organisationsnummer och ansvarig konsult. Efter skapandet öppnas klientkortet där du kan skapa en ny riskbedömning och skicka ut kundkännedom. För privatperson fylls de fält i som är obligatoriska och ansvarig konsult väljs. Länkar till relaterade instruktioner och exempelbilder finns för tydlighet.
Produktutbildning Capego KYC
Vill du fördjupa dina kunskaper i Capego KYC?
Kundimport & -export
Denna guide beskriver hur man massimporterar kunder i Capego KYC via "Företagsinställningar" under fliken "Kundimport & -export". Användaren laddar ner en excelmall, fyller i kunduppgifter (minst tre obligatoriska kolumner) och laddar upp filen för import. Efter import kan riskbedömning och kundkännedom göras för varje kund. Guiden visar även hur man exporterar kundlistan till Excel genom en enkel knapptryckning. Excellistan innehåller åtta kolumner, där mallen är på engelska med svenska förklaringar.
Roller och ägarskap
Dokumentet beskriver funktionaliteten på klientkortets flik "Roller och ägarskap", där man kan se och redigera personer med roller i företaget samt företagets ägarstruktur baserat på offentliga register. Vid redigering kan man komplettera information och begära ID-handlingar. Varje ändring triggar en ny sökning i PEP- och sanktionslistorna för att säkerställa efterlevnad och uppdaterad kontroll.
Kundinformation som hämtas in
Dokumentet beskriver en översiktssida med fem flikar för kundinformation, där data samlats från flera myndigheter och källor. Flik 1 visar riskbedömningar med risknivå och skapare. Flik 2 innehåller generell företagsinformation som bolagsform och antal anställda. Flik 3 presenterar företagets roller och ägarskap, inklusive verklig huvudman, ägare och dotterbolag. Flik 4 visar firmatecknare, och flik 5 innehåller KYC-rapporter och möjlighet att ladda upp egna dokument som ID-handlingar. Syftet är att erbjuda en komplett bild av företaget för KYC och riskhantering.