Information
Manualerna beskriver hur Capego KYC hanterar definitioner av PEP, bedömning av högriskbranscher och högriskländer, arbetsflöden och ansvar för centralt funktionsansvarig och lokal AML-ansvarig inom RSC samt automatiserade kontroller mot sanktionslistor från EU och FN.
Senaste uppdatering: Capego KYC
RSC - Centralt funktionsansvarigs (Global AML Officer) vy
Dokumentet beskriver rollen som Global AML Officer med full systemåtkomst till alla rapporter om misstänkta transaktioner. Rollen omfattar full synlighet över alla ärenden utan behov av tilldelning, inklusive detaljerade kundrapporter och status. Funktionen inkluderar full operativ kontroll såsom granskning av rapporter, hantering av befattningshavare, skapande och slutförande av rapporter, intern notering, begäran om mer information, nedladdning av kompletta rapporter och hantering av granskningsloggar. Global AML Officer kan även återöppna och radera ärenden, vilket skiljer sig från lokala AML-ansvarigas begränsade behörigheter.
Capego KYC
Sanktionslistor
Texten innehåller länkar till viktiga sanktionslistor: EU:s konsoliderade lista över personer, grupper och enheter med finansiella sanktioner, FN:s konsoliderade sanktionslista samt OFAC:s sanktionslista. Dessa används för att kontrollera och säkerställa efterlevnad av internationella sanktioner.
Capego KYC
RSC - Rapportering och kommunikation
Dokumentet beskriver ett inbyggt rapporteringsverktyg för misstänkta transaktioner inom AML-arbete. Användare kan flagga misstänkta ärenden som skickas till lokala eller globala AML-ansvariga. Rapporter syns endast för relevanta roller, och användare kan rapportera flera ärenden per klient. Lokala och globala AML-ansvariga granskar, begär mer information eller avslutar ärenden, som kan sparas som PDF. Funktioner inkluderar notifieringar, möjlighet att återöppna och radera ärenden samt olika åtkomsträttigheter. FAQ redogör för behörigheter, filformat och behandling av rapporter.