Geldwäschegesetz
Die GwG-Lösung von ADDISON Online unterstützt Sie bei der regelmäßigen Bewertung der Risiken Ihrer Mandanten im Rahmen der Risikoanalyse nach Maßgabe des § 5 Abs. 1 GwG.
Letzte Aktualisierung: ADDISON Compliance Online | GwG | Einleitung Geldwäschegesetz (GwG)
Steuerberater sind verpflichtet, gemäß dem Geldwäschegesetz regelmäßig Risikoanalysen durchzuführen, die dokumentiert und überprüft werden müssen. ADDISON Online bietet eine Risikomanagement-Lösung im Compliance-Bereich an, die die Durchführung und Dokumentation dieser Risikoanalysen erleichtert. Nutzer können Risiken einzelner Mandanten bewerten und spezifische Risikoinformationen sowie Präventionsmaßnahmen konfigurieren. Die Lösung ermöglicht eine einfache und nachvollziehbare Erstellung der erforderlichen Dokumentation, die von den Steuerberaterkammern geprüft werden kann.
ADDISON Compliance Online | GwG | GwG Risikoanalyse
Die Risikoanalyse ist in verschiedene Bereiche gegliedert, einschließlich einer Übersicht aller aktiven Mandanten und deren Einzelbewertungen. Sie umfasst die Bewertung auftrags- und mandantenbezogener Risiken und bietet Vorschläge für Präventionsmaßnahmen. Alle Änderungen werden protokolliert und können exportiert werden. Filtermöglichkeiten erleichtern die Mandantensuche. Die Einzelbewertung ermöglicht eine detaillierte Risikoanalyse unter Verwendung von Daten aus der Kanzleisoftware ADDISON. Abschließend werden die Ergebnisse für Kanzlei-Risikoauswertungen zusammengefasst, um eine umfassende Risikoübersicht zu bieten.
ADDISON Compliance Online | GwG | Einstellungen (Vorlage Risikofaktoren)
In diesem Dokument wird beschrieben, wie Risikofaktoren in den Einstellungen von ADDISON Online konfiguriert werden können. Nur Administratoren haben Zugriff auf diese Funktion. Die standardmäßigen Risikofaktoren basieren auf Empfehlungen der Steuerberaterkammern. Änderungen an Bewertungen und Präventionsmaßnahmen können vorgenommen werden, jedoch nicht an der Kategorie oder dem Risiko selbst. Die Änderungen werden protokolliert. Um sie in die Risikoanalyse zu übertragen, muss ein separater Button betätigt werden. Ein Änderungsprotokoll ermöglicht die Nachverfolgung aller Anpassungen.
ADDISON Online | Individuelle Listen erstellen
Der Dokument beschreibt die Funktionalitäten zur Erstellung und Anpassung individueller Listen in ADDISON Online. Nutzer können bestehende Listen modifizieren, indem sie Spalten anpassen, sortieren und filtern. Es werden Optionen angeboten, um diese Listen zu speichern, zu duplizieren oder zu bearbeiten. Zudem können Nutzer einzelne Listen bevorzugen oder ausblenden. Eine Exportfunktion ermöglicht das Speichern von Listen im MS-Excel- oder PDF-Format zur weiteren Bearbeitung oder zum Drucken.